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合规管理知多少?

发布时间:2021-01-08发布部门:





什么是合规管理?合规管理就是合乎规范的管理,而这里的规范往小里说包括合规手册、公司规章制度,往大里说上升到地方、行业乃至国家法律法规。他是与业务管理、财务管理并称的企业管理三大支柱,合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。







它是企业稳健经营运行的内在要求,也是防范违规风险的基本前提,是每一个公司都必须要管理的一部分,也是保障自身利益的有力武器,内控制度的完善离不开合规化的管理及操作,这样方能让企业内控制度效用最大化。


他是规范员工行为的有效手段,通过建构科学的企业合规文化以及合规体系,有利于让员工养成合规化的习惯,避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例,有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。


他可以防止决策失误,领导者的权限较大,再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应,合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。


要进行合规管理,最基础的工作就是要研究国家的法律、法规以及国家政策,避免管理因违反国家法律、法规和政策而表面是合规,其实质却是应当受到国家法律、法规和政策约制的,或者说是不被国家法律、法规和政策所批判和否定的,那样就无从谈起合规了。要将企业内部的相应合规制度收集和建立起来,合规管理和其他类型的企业管理一样,其人为因素很多,只有建立起来相应的合规制度,人们才会尊重和遵循合规制度而办事,否则没有制度作为依据和保障的合规将是难以想象的。


合规制度的建立要以所在企业的实际情况为基础,不能落后或者太过超越于企业现有的实际发展状况和经营规模,并且合规制度的建立应当是全面而科学的,具有可操作性,否则丢三落四或者不具有科学性和可操作性,合规制度是难以发挥实际效用的。一切合规制度都要进行评估,每项制度的建立都需要进行实际的评估才能正式投入使用阶段,否则未经评估就投入到使用则会出现很多实际的问题,比如说“水土不服”问题,可能不仅没有起到实际的效用,反而还会拖累企业发展的后腿。


合规管理应科学地配置运行机制,完善企业治理结构。企业合规风险防范依附于企业“控制权-决策权-执行权-监督权”的事权体系运行过程。完善企业治理结构要求实行所有权和经营权分离。只有公司的所有者、经营者、管理者、监督者各自独立、责权分离、相互制衡、相互协调,才能形成良好的运行机制。


合规管理就是在告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做,甚至具体到怎么合理地做、合规地做、合法地做。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会,有助于保护和增加股东价值,降低未预期损失和声誉损失的可能性。





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